江苏天鼎(违规股评直播，投顾公司开年遭重罚，暂停新增客户6个月)

2024年第二张投顾罚单落地。1月9日，安徽证监局披露一张罚单，云掌数科合肥分公司被采取责令暂停新增客户6个月的措施，并被记入证券期货市场诚信档案。

云掌数科合肥分公司存在以下违规行为，一是内部控制执行不到位；二是营销推广活动存在夸大、误导性表述；三是个别未在中证协登记为证券投顾的人员开展板块和大盘分析直播活动。

今年第一家被罚的投顾机构是天相财富山东分公司，公司被采取警示函措施。去年投顾罚单颇多，各地证监局对投顾机构及从业人员发出的罚单多达54张，其中6家机构被暂停新增客户，包括东高科技、科德投顾、中方信富、江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司，暂停新增客户时间从3个月到1年不等。

暂停新增客户6个月

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第二十四条的规定。

第三条为，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第七条为，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。第二十四条为，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

安徽证监局要求，公司应立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，加强内部控制建设，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，公司应当完成整改并提交书面整改报告，证监局将对整改情况进行核查验收。

云掌数科官网显示，公司是获得证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商，业务资格许可证编号为“ZX0138”。

去年6家机构一度被暂停新增客户

云掌数科合肥分公司并非今年投顾行业第一家被罚的投顾公司，天相财富山东分公司上周被警示。

1月4日，山东证监局披露罚单显示，天相财富山东分公司被采取出具警示函措施，经查，分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中证协登记的问题。

去年，投顾机构被罚并不鲜见。

数据统计显示，2023年，各地监管局对证券投资咨询机构及从业人员发出超过54张罚单，其中，容维证券数据程序化公司年内被罚3次，东高科技、科德投顾、中方信富一度被监管采取暂停新增客户6个月的监管措施，年初江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新增客户3个月、1年、1年。

对于投顾机构而言，被暂停新增客户带来的冲击较大。

11月，广东东高科技由于内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规管控不到位、业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范等大量违规行为，被监管部门采取暂停新增客户6个月的监管措施。

8月，广东证监局点名广东科德投资顾问公司，并对其采取暂停新增客户6个月的监管措施。罚单中同时提到，已多次督促该公司整改，但该公司至今未能有效整改。

6月，北京中方信富投资管理咨询南京分公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广时，合规管理不足，未实行留痕管理；使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议；向客户提供投资建议时，未提示潜在的风险，未提供合理的依据，被监管责令暂停新增客户6个月。

1月，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新增客户3个月、1年、1年。从违规事由来看，仍是在无证展业、内控不到位、误导宣传等老问题上。

投顾机构因违规而承担法律赔偿责任的情形，也时有出现。

去年12月中旬，江苏高院发布《江苏法院发布金融审判十大案例（2021——2023）》案例之一为，卫龙武诉北京中方信富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案。

卫龙武因听信北京中方信富投资咨询有限公司投资建议，炒股亏损57.34万元。卫龙武以中方信富公司存在向客户承诺保证收益、虚假宣传等行为，起诉其赔偿亏损57.34万元。司法裁判认定投资者应自行承担相应部分损失。最终，卫龙武自身承担30%的责任。法院结合双方过错程度，酌定中方信富公司对卫龙武的投资损失承担70%的赔偿责任，判决撤销一审判决，中方信富公司赔偿卫龙武投资损失约40万元。

合规展业、规范营销，监管机构对此持续保持重视。

去年8月31日，中证协证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。会议强调，行业要坚持合规、稳健发展理念，不断提升规范化、专业化水平，坚持“以客户为中心”，更好发挥财富管理专业机构作用，赢得客户信任。行业机构要严格落实监管要求，持续加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理，切实保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业声誉，同市场各方共同营造良好的行业发展生态。

本文源自财联社