柜员(员工“桃色”事件刷屏，方正证券回应)

澎湃新闻高级记者 田忠方

针对网传旗下营业部员工违纪违规的热搜，方正证券股份有限公司（下称“方正证券”，601901）作出回应。

2月22日晚间，方正证券发布声明称：“近日，网传我公司某营业部两位员工存在违纪违规行为，公司高度重视，已启动调查核查工作，相关涉事人员已离职。”

“公司将持续推进合规文化建设，进一步加强员工管理，对各类违纪违规行为零容忍，推进公司高质量发展。”方正证券声明表示。

2月21日晚间，方正证券相关营业部员工“桃色”和违规事件流传社交媒体。

根据网传内容，方正证券职工家属邱某某向亲友实名举报其妻子邵某某长期与领导翟某有不正当男女关系，且该领导还存在受贿等违规行为等。举报人称，翟某违规将旗下管理的私募基金仓位投向北京长江元资产管理有限公司的产品，不顾投资人的实际利益。

同时，翟某利用职务之便，存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下，通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息，且在提供投资建议时，故意隐瞒了股票的风险，夸大了投资回报，以此吸引私募基金的投资人购买邵某某及翟某旗下的私募基金产品，赚取私募基金的管理费和认购费。

举报人表示，以上行为不仅违反了最基本的职业操守，也损害了投资人的利益，最终导致了私募基金产品净值下跌，给投资人带来了实际的资产损失。

中国证券业协会（下称“中证协”）最新官网资料显示，翟某，男，本科，执业机构为方正证券，执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，曾就职于东北证券、华林证券；2022年9月，翟某执业机构登记为方正证券。邵某某，女，本科，执业机构为方正证券，执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)。邵某某曾就职于华林证券，2022年9月执业机构变更为方正证券。

值得关注的是，这已非方正证券员工首次登上热搜或卷入市场流言。

2022年6月6日，时任方正证券研究所电子团队分析师谭珺在朋友圈发文表示“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”，并配上了上证指数走势图。随后，该言论引发市场广泛关注。

2022年6月7日，针对旗下分析师的言论，彼时方正证券相关负责人对澎湃新闻记者表示，“公司昨晚已经启动合规调查和问责。”

2023年底，上任不足一年的方正证券研究所所长刘章明，被传受到监管罚单。1月5日，湖南证监局对刘章明出具了警示函。

“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。”湖南证监局称。

湖南证监局进一步指出，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。根据相关规定，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。

现阶段，因正处和平安证券的“重组期”，方正证券得到了市场多方关注。

2022年12月20日，方正证券发布《关于获准变更主要股东及实际控制人的公告》，称公司控股股东拟变更为新设立的新方正控股发展有限责任公司（下称“新方正集团”）。由于中国平安保险（集团）股份有限责任公司（下称“中国平安”）拟通过其控股子公司中国平安人寿保险股份有限公司（下称“平安人寿”）设立的SPV持股平台，持有新方正集团股权并间接控制公司，因此方正证券的实际控制人也将变更为中国平安。

官网资料显示，方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市。

方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。截至2023年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产2070.23亿元，净资产453.74亿元。

截至2月22日收盘，方正证券收报7.15元/股，涨1.56%。