华创证券有限责任公司（上市公司华创云信600155.SH子公司，华创证券）

注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号。

一、公司股东及实际控制人

公司控股股东为上市公司华创云信，公司无实际控制人。

二、公司简要及沿革

2022 年，公司完成非公开发行，募集资金约 30 亿元，全部用于向华创证券增资，增强华创证券资本实力，补充营运资金，优化业务结构，进一步提升市场竞争力和抗风险能力。华创证券通过司法拍卖取得太平洋证券 7.44 亿股股份（占比 10.92%），为第一大股东，将进一步提升公司在证券业务的影响力和资源整合能力，扩大数字生态布局版图，增强公司的市场竞争力和盈利能力。

华创证券有限责任公司（以下称“公司”或“华创证券”）于2002 年 1 月经中国证监会（证监机构字[2002]6 号）批准成立，注册资本 2.00 亿元，注册地址为贵阳市中华北路 216 号。

2009 年 8 月 6 日，中国证监会以证监许可[2009]749 号文核准公司股东变更申请，公司股东贵州实联信托投资股份有限公司和贵州省国际信托投资公司变更为贵州省物资集团有限责任公司；凤凰股份有限公司变更为北京和泓置地有限公司。公司股东由成立时的 9 家变更为 8 家。

2010 年 2 月 23 日，中国证监会以证监许可[2010]231 号文核准公司章程重要条款变更申请，公司名称由“华创证券经纪有限责任公司”变更为“华创证券有限责任公司”。

2010 年 7 月 23 日，中国证监会以《关于核准华创证券有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2010]973 号）核准公司增资扩股申请，公司注册资本由 2.00 亿元增至 5.00 亿元，股东由 8 家变更为 11 家。

2012 年 10 月 8 日，中国证监会贵州监管局以《关于核准华创证券有限责任公司变更注册资本的批复》（黔证监发[2012]167 号）核准公司增资扩股申请，公司注册资本由 5.00 亿元增至 7.50 亿元，股东由 11 家变更为 13 家。

2013 年 9 月 12 日，公司根据 2013 年 4 月股东会会议审议通过的《关于 2012 年度利润分配及资本公积转增注册资本的议案》，在贵州省工商行政管理局进行了注册资本变更登记。公司注册资本由7.50 亿元增至 15.00 亿元。

2015 年 4 月 1 日，中国证监会贵州监管局以黔证监发[2015]42号批复，核准公司《关于实施核心员工和经营管理层增资方案的申请报告》，公司注册资本规模由 15.00 亿元增至 15.79 亿元。此次增资完成后，公司核心员工和经营管理层合计持有公司 4.99%的股权。

2016 年 8 月 30 日，中国证监会以证监许可[2016]1998 号批复，核准河北宝硕股份有限公司与公司实施重大资产重组。河北宝硕股份有限公司正式成为公司第一大股东，持有公司 95.01%的股权。同年12 月 26 日，河北宝硕股份有限公司按既定方案和交易对价，将扣除相关费用后的配套资金 73.48 亿元对公司进行增资，其中 14.97 亿元计入注册资本，其余 58.51 亿元计入资本公积。公司注册资本由 15.79亿元增至 30.75 亿元。河北宝硕股份有限公司持有公司 97.44%的股权；员工持股平台合计持股稀释至 2.56%。

2017 年 5 月 15 日，公司根据 2016 年度股东会会议审计通过的《关于 2016 年度利润分配及资本公积转增注册资本预案的议案》，以 2016 年末注册资本 30.75 亿元为基数实施资本公积金转增注册资本，向全体股东每 10 元注册资本转增 20 元注册资本，公司注册资本增至 92.26 亿元，各股东出资比例不变。

2018 年 7 月 3 日，经保定市工商行政管理局核准，公司股东“河北宝硕股份有限公司”名称变更为“华创阳安股份有限公司”（以下称“华创阳安”）。

2019 年 9 月 6 日，公司股东华创阳安以现金收购员工持股平台持有的公司 2.56%股权，其持有公司股权比例增至 100%。

2022 年 11 月 7 日，公司股东华创阳安以 29.80 亿元现金认缴公司 21.13 亿元注册资本，剩余 8.66 亿元计入资本公积。公司注册资本由 92.26 亿元增加至 113.39 亿元。公司于 11 月 11 日办理了注册资本变更有关手续，并领取了新的《营业执照》。

三、内部机构设置

四、员工情况

截至 2022 年底，公司共有员工 2，781 人，其中母公司员工 2，558人（总部 1，227 人，分支机构 1，331 人），子公司员工 223 人。公司人员分布情况如下：

母公司员工情况，研究人员 207 人，投行业务人员 303 人，经纪业务人员 1，159 人，资产管理业务人员 80 人，证券投资管理业务人员 133 人，财务人员 68 人，信息技术人员 156 人，其他人员 452 人。

员工中，博士 24 人，硕士 828 人，本科 1，567 人，大专及以下学历139 人。

五、主要财务数据

2022 年，华创证券总资产 457.40 亿元，净资产 162.40 亿元，实现营业收入 25.09 亿元，同比下降 33.06%；净利润 4.38 亿元，同比下降 62.97%。

六、各项业务情况

公司业务主要包括财富管理业务、投资业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、区域股权市场业务等。具体情况如下：

1.财富管理业务

（1）证券经纪业务

2022 年，公司以产品服务为抓手，调整产品结构，狠抓产品销售和团队建设，同时加快数字化建设，推动财富管理体系转型。公司证券账户和理财账户实现稳步增长，客户结构得到优化。截至 2022年末，公司证券资金账户 110.35 万户，理财账户 42.87 万户。全年新增理财有效户 4.93 万户，同比增长 295.05%；客户整体佣金率从上年的 0.17‰上升到 0.37‰，同比增长 111.98%；机构佣金收入占比从上年的 21.01%上升至 25.09%。

（2）分仓业务

公司研究业务聚焦头部客户战略成效显著，社保业务成为业绩增长新亮点，公募保险账户市占率和研究排名再创新高。公司研究所在总量、大消费、科技、周期等方面的优势进一步增强，在主流投资机构的平均研究排名和市占率稳步提升。在“新财富”“水晶球”“金麒麟”“金牛奖”“21 世纪金牌分析”“上证报最佳分析师”等奖项评选中获得各类荣誉共计 55 项。

（3）期货经纪业务

2022 年，公司子公司华创期货有限责任公司大力发展 IB 业务，同时在营销服务模式、服务内容上不断探索与创新，积极推动业务转型。在期货市场交投下降背景下，公司期货经纪业务成交量和成交金额保持稳定。截至 2022 年末，公司期货客户权益总额 8.24 亿元，同比增长 17.46%。

2.投资业务

（1）自营投资业务

2022 年，公司完善投研体系，拓宽投研覆盖面，深化投资研究，加强投研能力转化。权益投资业务遵循稳健投资理念，但受市场影响，投资收益较上年有所下降；固定收益业务以宏观政策研究为基础，积极调整投资策略，合理控制仓位和久期，实现自有资金稳健增值，投资综合收益率高于中债总财富指数同期增长率。

（2）另类投资业务

2022年，公司另类投资业务坚持立足贵州，深耕产业，服务实体，加强场内、场外投资项目衔接，继续在数字金融、医疗健康、科技与先进制造等行业挖掘投资机会，因处于业务调整期，投资收益较上年下降。

（3）其他投资业务

公司其他投资主要为纾困计划及其他金融产品投资，收益率较为稳定。

3.投资银行业务

2022 年，在全面注册制改革稳步推进的大背景下，公司围绕“深耕产业、服务实体经济的产业投行”的发展战略，主动优化投资银行业务结构，深化实体经济服务。一方面，积极推进市场化项目运作，另一方面，深耕区域产业，探索以产业基金为抓手，在半导体、TMT、医疗、大消费、环保等目标赛道储备优质资产，建立高质量项目梯队。

全年完成主承销金额 256.83 亿元，其中，股权类业务主承销金额15.20 亿元，债券业务主承销金额 226.08 亿元，ABS 业务主承销金额15.55 亿元。

4.资产管理业务

2022 年，公司资产管理业务按照“增规模、拓渠道、建体系、练内功”的发展思路，对内重塑部门架构，优化投研及运营支持体系，夯实发展根基；对外开拓代销渠道，继续推动业务向主动管理转型。截至2022年末，公司受托资产管理规模500.65亿元，同比增长7.87%，其中主动管理规模达 390.94 亿元，同比增长 22.15%。“华创稳惠 1号集合资产管理计划”被评为“五年期股票多头型持续优胜金牛资管计划”，同时荣获“2022 中国证券业权益资管计划君鼎奖”以及“2022年五年期权益类产品英华奖”；“华创证券贵和五号集合资产管理计划”被评为“三年期短期纯债型持续优胜金牛资管计划”，并荣获“2022中国证券业固收资管计划君鼎奖”。

5.信用交易业务

2022 年，公司持续优化股票质押式回购业务结构，盘活存量资产，加快风险项目出清。2022年末，公司自有资金股票质押式回购业务规模为 13.37 亿元，平均履约保障比例 256.84%；资管股票质押式回购业务规模为 29.62 亿元。

2022 年，公司进一步提升融资融券专业服务水平，巩固公募基金券源合作优势，加强持牌机构引入，促进客户多元化。在市场融券业务大幅回调背景下，保持融资业务运行平稳，融券业务规模稳居市场前列。2022年末，公司融资融券业务规模为 44.77 亿元，同比下降 16.82%，其中融资业务 32.93 亿元，融券业务 11.84 亿元。平均维持担保比例 287.23%。

6.区域股权市场业务

公司子公司贵州兴黔财富资本管理有限公司坚持服务实体经济宗旨，发挥区域股权市场资产服务商及产品受托管理人职能，积极为贵州省内企业提供挂牌、咨询、融资等服务。2022 年，推荐备案发行私募可转债产品 114 只，规模 53.46 亿元；推荐企业挂牌 18 家；辅导 10 家有限责任公司完成股份制改造。

七、核心竞争力

经过多年的发展和积累，公司数字经济生态、综合金融服务与实体经济相生相济，相互赋能，构建了业务新形态，形成了差异化的核心竞争力，为公司未来的可持续发展奠定了坚实基础。

（一）建制规范、制衡有效的法人治理结构

公司股权结构均衡，建立了国资、民营多元资本融合的混合所有制股权结构，在行业内率先实施了公司员工持股计划，构建“共建、共治、共享”的治理格局。加强党的建设，落实党委关于党风廉政建设、廉洁从业的各项要求；董事会建制规范、积极作为，敢于担当；监事会强化监事的专业能力，形成长效化、常态化内部监督机制。公司管理团队专业性强，长期从事证券公司经营管理、产业研究及数字技术工作，形成了建制规范、制衡有效、决策科学、高效的法人治理结构。

（二）创新的数字经济基础设施开发运营能力

公司创设了通用的数字经济运营基础设施，集成了数据标准能力、数字支付能力、统一账户、区块链、大数据等技术能力，构建了“组织网”、“服务网”、“交易网”的运营基本架构。该设施以数据集中和共享为途径，推进技术融合、业务融合、数据融合，实现跨层级、跨部门、跨业务的协同管理和服务，具有对城市数据的感知、处理和分析能力，解决便捷、效率、普惠、公平问题，实现智能、自驱动、高效实时的功能。该基础设施具备分布式、模块化、灵活配置、快速形成应用的能力，已在多个数字经济项目进行实践运用。

（三）构建了数字科技驱动的金融服务新生态

近年来，公司通过数字科技赋能，精准匹配金融服务，构建业务新生态。通过城市数字中台等数字经济基础设施，形成海量数据，可充分挖掘客户价值、启发客户需求，为不同生命周期的企业提供差异化、全方位的金融服务，如私募、IPO、并购重组等，发挥金融支持创新的作用，同时，也为华创证券挖掘资产、服务实体经济提供了抓手，在提供场景金融服务的同时，打造产业投行的创新发展和差异化竞争力，各项业务相生相济，相互赋能。

（四）区域竞争优势显著

华创证券长期坚持深耕区域、面向全国，在贵州省内的营业网络覆盖广度和深度均明显高于同行，形成明显的区域竞争优势。截至 2022 年末，贵州全省共有 126 家券商分支机构，公司在贵州拥有 1 家分公司和 47 家营业部，分支机构数量占全省的 38%，为财富管理业务发展提供坚实基础。此外，贵州省作为全国首个国家大数据综合试验区，发展数字科技具有先发优势，公司数字科技业务的布局拓展也得到了当地政府的大力支持。

（五）聚焦人才队伍建设，建立长效激励机制

公司管理团队具有丰富的数字科技、证券金融机构经营管理经验，稳健、务实、积极进取。公司深耕数字科技等前瞻领域，持续培养与引进数字科技、金融证券的复合型人才。通过实施员工持股计划，建立了员工参与经营决策、利益共享、风险共担的机制，打造了一支素质高、结构优、富有创新思维的人才队伍。

（六）高效规范的运营模式，完善的合规风控体系

公司以客户需求为核心，加快推进数字化转型，优化业务管理，不断完善全面风险管理体系建设，通过大数据计量模型对风险进行计量评估，持续完善风控指标体系，加强风险限额管理，强化风险监测，提升风险预警能力，实现对业务开展全过程的风险可测、可控、可承受。

八、公司战略

充分发挥公司在数字科技、产业研究等领域的优势，促进数字科技业务及资本市场业务的协同发展，构建产业互联生态圈，创新服务模式，提高服务效率，加快转型升级，推动公司高质量发展。

2023 年，公司将充分发挥在数字科技、经济研究和产业投行等领域的优势，积极融入数字中国建设，加强各板块协同，提高公司运营效益，重点做好以下五方面工作：

一是持续优化公司治理，提升董事会运作规范性。公司已依法合规完成了董事会换届工作，选举产生了第八届董事会。公司将致力于进一步提升董事会运作的规范性，加大对独立董事的履职保障，更好发挥独立董事的决策、监督、咨询作用，提高董事会的决策质量和水平。

二是加强董事会工作引领，深化政策、行业研究，围绕数字中国建设、金融监管改革、人工智能、科技进步等，抓好战略谋划，督促公司经营班子认真落实股东大会和董事会的决策部署，推动公司稳健发展。

三是积极推进数字中国建设在贵州的创新实践案例推广，发挥公司的资源整合能力，加快推动数字经济生态向全国重点地区拓展。

四是实施产业投行发展战略。加快华创证券数字化平台与本地化数字经济基础设施的连接，运用旅游、白酒、医药、煤电等产业数字交易形成的数据，抓住全面实施注册制机遇，推动产业投行的创新发展和差异化竞争力。

五是加强队伍和文化建设，践行社会主义核心价值观和“合规、诚信、专业、稳健”的价值观，统筹做好企业文化宣导，优化考核激励机制，加强队伍建设，打造与公司价值观、经营理念一致的高素质员工队伍。